關(guān)于進(jìn)一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見

法發(fā)〔2011〕20號

最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見》的通知

  各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：

現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。本意見貫徹執(zhí)行中遇到的問題，請及時報告最高人民法院。
                 二○一一年十二月三十日

最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見

    為依法懲治危害生產(chǎn)安全犯罪，促進(jìn)全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全，現(xiàn)就進(jìn)一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作，制定如下意見。

  一、高度重視危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作

  1、充分發(fā)揮刑事審判職能作用，依法懲治危害生產(chǎn)安全犯罪，是人民法院為大局服務(wù)、為人民司法的必然要求。安全生產(chǎn)關(guān)系到人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)改革、發(fā)展和穩(wěn)定的大局。當(dāng)前，全國安全生產(chǎn)狀況呈現(xiàn)總體穩(wěn)定、持續(xù)好轉(zhuǎn)的發(fā)展態(tài)勢，但形勢依然嚴(yán)峻，企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)依然薄弱；非法、違法生產(chǎn)，忽視生產(chǎn)安全的現(xiàn)象仍然十分突出；重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故時有發(fā)生，個別地方和行業(yè)重特大責(zé)任事故上升。一些重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故舉國關(guān)注，相關(guān)案件處理不好，不僅起不到應(yīng)有的警示作用，不利于生產(chǎn)安全責(zé)任事故的防范，也損害黨和國家形象，影響社會和諧穩(wěn)定。各級人民法院要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識審理好危害生產(chǎn)安全刑事案件的重要意義，切實增強工作責(zé)任感，嚴(yán)格依法、積極穩(wěn)妥地審理相關(guān)案件，進(jìn)一步發(fā)揮刑事審判工作在創(chuàng)造良好安全生產(chǎn)環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展方面的積極作用。

  2、采取有力措施解決存在的問題，切實加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作。近年來，各級人民法院依法審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，一批嚴(yán)重危害生產(chǎn)安全的犯罪分子及相關(guān)職務(wù)犯罪分子受到法律制裁，對全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)發(fā)揮了積極促進(jìn)作用。2010年，監(jiān)察部、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局會同最高人民法院等部門對部分省市重特大生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究落實情況開展了專項檢查。從檢查的情況來看，審判工作總體情況是好的，但仍有個別案件在法律適用或者寬嚴(yán)相濟刑事政策具體把握上存在問題，需要切實加強指導(dǎo)。各級人民法院要高度重視，確保相關(guān)案件審判工作取得良好的法律效果和社會效果。

  二、危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的原則

  3、嚴(yán)格依法，從嚴(yán)懲處。對嚴(yán)重危害生產(chǎn)安全犯罪，尤其是相關(guān)職務(wù)犯罪，必須始終堅持嚴(yán)格依法、從嚴(yán)懲處。對于人民群眾廣泛關(guān)注、社會反映強烈的案件要及時審結(jié)，回應(yīng)人民群眾關(guān)切，維護社會和諧穩(wěn)定。

  4、區(qū)分責(zé)任，均衡量刑。危害生產(chǎn)安全犯罪，往往涉案人員較多，犯罪主體復(fù)雜，既包括直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員，也包括對生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實際控制人、投資人等，有的還涉及國家機關(guān)工作人員瀆職犯罪。對相關(guān)責(zé)任人的處理，要根據(jù)事故原因、危害后果、主體職責(zé)、過錯大小等因素，綜合考慮全案，正確劃分責(zé)任，做到罪責(zé)刑相適應(yīng)。

  5、主體平等，確保公正。審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，對于所有責(zé)任主體，都必須嚴(yán)格落實法律面前人人平等的刑法原則，確保刑罰適用公正，確保裁判效果良好。

  三、正確確定責(zé)任

  6、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，政府或相關(guān)職能部門依法對事故原因、損失大小、責(zé)任劃分作出的調(diào)查認(rèn)定，經(jīng)庭審質(zhì)證后，結(jié)合其他證據(jù)，可作為責(zé)任認(rèn)定的依據(jù)。

  7、認(rèn)定相關(guān)人員是否違反有關(guān)安全管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)，參照地方性法規(guī)、規(guī)章及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時可參考公認(rèn)的慣例和生產(chǎn)經(jīng)營單位制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程。

  8、多個原因行為導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的，在區(qū)分直接原因與間接原因的同時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)原因行為在引發(fā)事故中所具作用的大小，分清主要原因與次要原因，確認(rèn)主要責(zé)任和次要責(zé)任，合理確定罪責(zé)。

  一般情況下，對生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實際控制人、投資人，違反有關(guān)安全生產(chǎn)管理規(guī)定，對重大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生起決定性、關(guān)鍵性作用的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任。

  對于直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員違反安全管理規(guī)定，發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的，要綜合考慮行為人的從業(yè)資格、從業(yè)時間、接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況、現(xiàn)場條件、是否受到他人強令作業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度的情況等因素認(rèn)定責(zé)任，不能將直接責(zé)任簡單等同于主要責(zé)任。

  對于負(fù)有安全生產(chǎn)管理、監(jiān)督職責(zé)的工作人員，應(yīng)根據(jù)其崗位職責(zé)、履職依據(jù)、履職時間等，綜合考察工作職責(zé)、監(jiān)管條件、履職能力、履職情況等，合理確定罪責(zé)。

  四、準(zhǔn)確適用法律

  9、嚴(yán)格把握危害生產(chǎn)安全犯罪與以其他危險方法危害公共安全罪的界限，不應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營中違章違規(guī)的故意不加區(qū)別地視為對危害后果發(fā)生的故意。

  10、以行賄方式逃避安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，或者非法、違法生產(chǎn)、作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成數(shù)罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

  違反安全生產(chǎn)管理規(guī)定，非法采礦、破壞性采礦或排放、傾倒、處置有害物質(zhì)嚴(yán)重污染環(huán)境，造成重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果，同時構(gòu)成危害生產(chǎn)安全犯罪和破壞環(huán)境資源保護犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

  11、安全事故發(fā)生后，負(fù)有報告職責(zé)的國家工作人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成不報、謊報安全事故罪，同時構(gòu)成職務(wù)犯罪或其他危害生產(chǎn)安全犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

  12、非礦山生產(chǎn)安全事故中，認(rèn)定“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”、“負(fù)有報告職責(zé)的人員”的主體資格，認(rèn)定構(gòu)成“重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果”、“情節(jié)特別惡劣”，不報、謊報事故情況，貽誤事故搶救，“情節(jié)嚴(yán)重”、“情節(jié)特別嚴(yán)重”等，可參照最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定。

  五、準(zhǔn)確把握寬嚴(yán)相濟刑事政策

  13、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)安全事故所造成的傷亡人數(shù)、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響、事故原因與被告人職責(zé)的關(guān)聯(lián)程度、被告人主觀過錯大小、事故發(fā)生后被告人的施救表現(xiàn)、履行賠償責(zé)任情況等，正確適用刑罰，確保裁判法律效果和社會效果相統(tǒng)一。

  14、造成《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定的“重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果”，同時具有下列情形之一的，也可以認(rèn)定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”：

  （一）非法、違法生產(chǎn)的；

  （二）無基本勞動安全設(shè)施或未向生產(chǎn)、作業(yè)人員提供必要的勞動防護用品，生產(chǎn)、作業(yè)人員勞動安全無保障的；

  （三）曾因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，被監(jiān)督管理部門處罰或責(zé)令改正，一年內(nèi)再次違規(guī)生產(chǎn)致使發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的；

  （四）關(guān)閉、故意破壞必要安全警示設(shè)備的；

  （五）已發(fā)現(xiàn)事故隱患，未采取有效措施，導(dǎo)致發(fā)生重大事故的；

  （六）事故發(fā)生后不積極搶救人員，或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調(diào)查的證據(jù)，或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避責(zé)任的；

  （七）其他特別惡劣的情節(jié)。

  15、相關(guān)犯罪中，具有以下情形之一的，依法從重處罰：

  （一）國家工作人員違反規(guī)定投資入股生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，構(gòu)成危害生產(chǎn)安全犯罪的；

  （二）貪污賄賂行為與事故發(fā)生存在關(guān)聯(lián)性的；

  （三）國家工作人員的職務(wù)犯罪與事故存在直接因果關(guān)系的；

  （四）以行賄方式逃避安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，或者非法、違法生產(chǎn)、作業(yè)的；

  （五）生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，負(fù)有報告職責(zé)的國家工作人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，尚未構(gòu)成不報、謊報安全事故罪的；

  （六）事故發(fā)生后，采取轉(zhuǎn)移、藏匿、毀滅遇難人員尸體，或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調(diào)查的證據(jù)，或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避責(zé)任的；

  （七）曾因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，被監(jiān)督管理部門處罰或責(zé)令改正，一年內(nèi)再次違規(guī)生產(chǎn)致使發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的。

  16、對于事故發(fā)生后，積極施救，努力挽回事故損失，有效避免損失擴大；積極配合調(diào)查，賠償受害人損失的，可依法從寬處罰。

  六、依法正確適用緩刑和減刑、假釋

  17、對于危害后果較輕，在責(zé)任事故中不負(fù)主要責(zé)任，符合法律有關(guān)緩刑適用條件的，可以依法適用緩刑，但應(yīng)注意根據(jù)案件具體情況，區(qū)別對待，嚴(yán)格控制，避免適用不當(dāng)造成的負(fù)面影響。

  18、對于具有下列情形的被告人，原則上不適用緩刑：

  （一）具有本意見第14條、第15條所規(guī)定的情形的；

  （二）數(shù)罪并罰的。

  19、宣告緩刑，可以根據(jù)犯罪情況，同時禁止犯罪分子在緩刑考驗期限內(nèi)從事與安全生產(chǎn)有關(guān)的特定活動。

  20、辦理與危害生產(chǎn)安全犯罪相關(guān)的減刑、假釋案件，要嚴(yán)格執(zhí)行刑法、刑事訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定。是否決定減刑、假釋，既要看罪犯服刑期間的悔改表現(xiàn)，還要充分考慮原判認(rèn)定的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等情況。

  七、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，注意協(xié)調(diào)配合

  21、對于重大、敏感案件，合議庭成員要充分做好庭審前期準(zhǔn)備工作，全面、客觀掌握案情，確保案件開庭審理穩(wěn)妥順利、依法公正。

  22、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，涉及專業(yè)技術(shù)問題的，應(yīng)有相關(guān)權(quán)威部門出具的咨詢意見或者司法鑒定意見；可以依法邀請具有相關(guān)專業(yè)知識的人民陪審員參加合議庭。

  23、對于審判工作中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故背后的瀆職、貪污賄賂等違法犯罪線索，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門處理。對于情節(jié)輕微，免予刑事處罰的被告人，人民法院可建議有關(guān)部門依法給予行政處罰或紀(jì)律處分。

  24、被告人具有國家工作人員身份的，案件審結(jié)后，人民法院應(yīng)當(dāng)及時將生效的裁判文書送達(dá)行政監(jiān)察機關(guān)和其他相關(guān)部門。

  25、對于造成重大傷亡后果的案件，要充分運用財產(chǎn)保全等法定措施，切實維護被害人依法獲得賠償?shù)臋?quán)利。對于被告人沒有賠償能力的案件，應(yīng)當(dāng)依靠地方黨委和政府做好善后安撫工作。

  26、積極參與安全生產(chǎn)綜合治理工作。對于審判中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)管理方面的突出問題，應(yīng)當(dāng)發(fā)出司法建議，促使有關(guān)部門強化安全生產(chǎn)意識和制度建設(shè)，完善事故預(yù)防機制，杜絕同類事故發(fā)生。

  27、重視做好宣傳工作。對于社會關(guān)注的典型案件，要重視做好審判情況的宣傳報道，規(guī)范裁判信息發(fā)布，及時回應(yīng)社會的關(guān)切，充分發(fā)揮重大、典型案件的教育警示作用。

  28、各級人民法院要在依法履行審判職責(zé)的同時，及時總結(jié)審判經(jīng)驗，深入開展調(diào)查研究，推動審判工作水平不斷提高。上級法院要以轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故案件為重點，加強對下級法院危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，適時檢查此類案件的審判情況，提出有針對性的指導(dǎo)意見。